德国金融监管局：吉利收购戴姆勒股份合规 不进行罚款

（新浪汽车讯 12月15日报道）德国联邦金融监管局（Bafin）针对吉利并购戴姆勒股权一事是否违反信息披露规定的调查，终于尘埃落定。

据德国《经理人杂志》报道，德国联邦金融监管局（Bafin）已经结束对吉利集团收购戴姆勒公司9.69%股份的调查，并决定不对吉利进行任何罚款。

对于BaFin的调查结果，吉利控股集团作出回应：“吉利控股集团一直积极配合BaFin对于收购戴姆勒信息披露一事的相关要求，目前已获知了调查结果：此案已经终结，吉利控股集团将不会受到任何罚款。同时，吉利控股集团无需再接受关于此事的其他调查。

在投资戴姆勒一事上，吉利控股集团一直秉承依法合规的宗旨，严格遵守德国相关法律法规，信息披露及时，内容准确无误。”

今年2月份，德国联邦金融监管局（BaFin）表示，将调查中国汽车制造商吉利通过旗下海外企业主体以约90亿美元收购戴姆勒股份公司9.69%股份是否遵守了披露规定。

在德国当地时间2月22日晚，吉利和戴姆勒达成收购股份协议后，2月23日，李书福披露了通过投行、空壳公司以及其他金融手段以90亿美元的投资成为了戴姆勒第一大股东。

当时，德国联邦金融监管局（BaFin）在一份申明中表示：“李书福应该在2月22日而不是2月23日通报和提交相关收购信息。我们正在调查是否需要罚款。”

同时，BaFin称：“就像在其他类似案例中一样，我们自然会考虑这样的收购是否及时遵守了披露要求。”

根据德国《证券交易法》，违反披露规则，自然人将面临最高200万欧的罚金，而企业可能面临最高1000万欧的罚款，或者年营业额的5%。收购方首次持有德国上市公司3%或更多表决权股份的公司，需要告知该上市公司及联邦金融监督管理局。披露的门槛按3%、5%、10%、15%等依次递增。

根据外媒报道，由包括兴业、摩根士丹利在内的投资银行牵头购买，再一次性交割给李书福掌握的吉利控股，从而成为实际操作的方案。自去年11月开始，投行在二级市场采取直接买入和借股的方式开始收购戴姆勒股票。在交易结构中，二级市场直接收购占到4.9%，而剩余4.79%部分采取向对冲基金借股的方式进行。由于每天的交易量并没有大到会影响戴姆勒的股价，也没有达到必须披露的额度，所以整个过程给外界的感觉“悄无声息”。